成都市规划设计研究院 关于廉政风险防控工作情况自查及整改落实情况报告(2018年)

爲了更好地貫徹落實《關于深化廉政風險防控工作的意見》(川委辦[2016]54號)和《中共成都市規劃管理局機關紀律檢查委員會關于做好迎接一級廉政風險崗位抽查審計工作的通知》要求,在各部門認真對照崗位職責、認真排查風險點工作基礎上,本院根據自身工作內容和特點,針對內部管理環節及相關制度建設進行了全面系統的梳理排查,進一步明確了在院廉政風險防控工作中"堅持問題導向、把握關鍵環節、堅持動態監控、確保落實見效"的指導思想,充分利用院比較完善ISO9001質量管理體系制度建設及常態化的監督檢查工作,建立起長效工作機制;並嚴格落實院廉政風險防控督查工作機制,將廉政建設融合到院業務開展的關鍵環節,紮緊制度的籬笆,確保工作實效,具體情況如下:

一、 认真排查风险,核实廉政风险岗位权力事项

在2017年度排查工作的基礎上,對照覆蓋全院七個管理部門及五個設計所室的所有崗位的《崗位說明書(2017版)》中各崗位職責,結合管理與生産流程、規範的全面再梳理及廉政風險防控工作要求,進一步核實了廉政風險崗位權力事項,梳理出《成都市規劃設計研究院廉政風險防控風險點及防控措施彙總表(2018年度)》,對風險崗位、廉政風險點、可能存在的風險表現方式、防控措施等進行了細化和明確,並對照文件要求對涉及人、財、物管理及有一定自由裁量權的重點的崗位、本崗位涉及的權力事項都進行了甄別和一級廉政風險崗位的認定,進一步強化了防控措施。

二、重視制度建設,強化制度防控

明確財務管理、采購管理、經營合同管理及決策管理、人事管理、信息安全等方面爲廉政風險管控的工作重點,針對可能存在的風險點,修訂和完善相關管理制度。

(1)建立預算管理制度。涵蓋預算編制與內部審批、分解下達、預算執行、年度決算與績效評價四個方面。

本單位資金分爲財政專項資金及自有資金兩部分,對財政專項資金部分的預算管理,制訂了《財政專項資金管理辦法》(成規院【2014】39號),明確了預算的編制與內部審批、年度決算。自有資金部分,制定下發了《預算管理制度》(成規院【2017】9號),明確了每年按上級主管部門要求進行預算編制,通過內部審批、主管部門批複後按各部門上報情況執行,年度進行決算的管理流程。

(2)建立收入管理制度。收入(包括非稅收入)管理制度涵蓋價格確定、票據管理、收入收繳、收入核算四個方面。

在制訂了《經營管理辦法》和《發票和非經營性收據管理辦法》(成規院【2010】30號)的基礎上,制定下發了《收入管理制度》(成規院【2017】8號),在價格確定、票據管理、收入收繳、收入核算等方面進一步精細化管理,對我院經濟活動風險進行有效防範和管控。

(3)修訂采購管理制度。本單位制訂了《采購控制程序》,涵蓋預算與計劃、需求申請與審批、過程管理、驗收入庫四個方面。並在本年的ISO9001文件改版工作中,對本制度進行修訂,出台並下發了《采購工作管理辦法(2018年修訂版)》(成規院【2018】40號),對我院采購工作管理流程進行了進一步的規範,流程更加完善。

(4)建立建設項目管理制度。制訂了下發了《建設項目管理辦法(試行)》(成規院【2017】6號),涵蓋項目立項與審核、概算預算、招標投標、工程變更、資金控制、驗收與決算等方面的相關管理規範與操作流程,填補了本單位該項制度建設的空白。規範了我院建設項目決策和管理行爲,對加強建設項目實施過程監督,防範化解風險,減少損失,提高項目建設效益及質量起到了較好的保障作用。

(5)修訂完善經營合同管理制度。結合院ISO9001質量管理體系文件改版工作,修訂完善院合同管理制度,制度涵蓋了合同訂立、合同履行、合同歸檔、合同糾紛處理四個方面,使本院合同管理更加規範。

(6)修訂和完善了《設計所經濟責任制管理辦法》和《設計所經濟責任制實施細則》,對設計所項目生産的運行管理及人員生産績效獎金的分配原則、生産成本的控制管理等方面進行了進一步的優化和規範。

(7)修訂院決策機制制度。本院已制訂了《成都市規劃設計研究院"三重一大"決策制度實施辦法》,對"三重一大"集體決策有明確規定,本年度將對制度進行修訂,增加分級授權部份,使決策制度管理更加完善。

(8)修訂並下發了《員工手冊(2017版)》,對院人事管理制度體系進行了全面系統的梳理,分:基本原則與規範、聘用與入職、崗位管理與職業發展、學習與培訓、薪酬與福利、考勤與休假、考核與績效、合同與解聘、辦公資源與行政管理、獎懲制度、爭議解決等幾個章節對人員管理進行了全面的規範和進一步的完善,使院人事管理更加有章可循。

三、突出重點防控,推進科技防控

針對規劃編制及院管理環節等重點業務工作,進一步梳理工作(管理)流程和崗位職責,保證不相容崗位與職責分離控制到位,進行權力與職責的合理分離,將廉政風險化解到日常工作流程及崗位職責合理設置中。

1、對不相容崗位與職責進行了有效設計。對本院業務(管理)環節中申請與審核審批、審核審批與執行、執行與信息記錄、審核審批與監督、執行與監督等進行再梳理,新版的《崗位說明書及薪酬績效管理辦法》,結合管理流程,對各崗位職責進行了明確規定。在本院各項經濟活動和規劃設計開發工作、項目運行管理實際操作中,已按照不相容崗位要求執行,但未在相關制度文件中嚴格界定崗位的不相容問題,將在院ISO9001文件改版工作中進行進一步落實。

2、建立重要工作信息管理平台

(1)建立項目運行管理信息系統,功能覆蓋主要業務——規劃編制項目運行流程全過程的控制。系統功能應完整反映本院《設計與開發控制程序》等相關管理制度規定業務控制流程,項目合同管理及項目運行管理等業務事項。

(2)收支管理、資産管理、合同管理等方面業務事項通過已建立的理正系統、資産管理系統、用友財務軟件進行管理。

四、嚴格落實廉政風險防控督查工作制度,實施動態防控

1、控規調整廉政風險動態防控。將控規調整相關工作環節納入院ISO9001質量管理體系,按ISO9001質量管理標准嚴格實施、監督(每年不少于1次的內、外審),達到防患于未然的目的。結合此項工作特點出台的《成都市規劃設計研究院控規調整廉政風險防控管理辦法》,對防控的職責、廉政風險防控內容、管理監督、工作考核等方面進行了明確與細化,作到積極預防、系統治理、動態監控,具有較強的針對性與實效性。

2、嚴格執行《成都市規劃設計研究院廉政風險防控督查工作制度》(成規院總支〔2015〕6號),並將此項工作納入院年度發展目標,針對關鍵環節,針對廉政風險防控關鍵點制定年度督查方案,並按時組織開展風險防控督杳工作,本年度至少開展4次督查。

3、利用每年ISO9001質量管理體系的內、外審工作制度,請第三方機構對院所有管理環節進行全面的抽檢與審核,並對審核中查出風險與問題,進行全面的整改與糾正,有效地保障院制度的嚴格有效的落實與執行。


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